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证券公司个人实习总结

实习总结 时间:2022-11-29

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证券公司营业部实习总结

实习时间:12 月 7 日 1 月 7 日 实习地点:爱建证券北京证券营业部 实习内容: 1、证券公司业务培训 2、柜台业务 3、公司客户开发技巧 4、证券营销实践 为期一个月的实习任务结束了,期间有苦有甜,我不仅收获了知识,还认识了公司里边其他 比我们年长的实习生,大家一起学习,一起工作度过了愉快温馨的实习期。下面我要说一下 我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。

前三周是公司为我们上的培训课,课程内容包括:爱建证券公司简介,金融市场简介,证券 朝阳行业发展前景,证券公司礼仪培训,证券公司业务(主要围绕经济业务讲解),简单的股 票分析,专业化营销流程(如何在银行展业、电话营销)等。

首先,第一堂课我们学习了证券公司礼仪,礼仪不仅展现出个人涵养、气质,更是代表着公 司的形象,与客户交流,与陌生人见面,与熟人见面都有不同的礼仪规范要求,例如,两人 并排走右为尊,三人并排走中为尊,上下楼梯时靠右行,年长或客人走上一台阶,引路时走 在客人左前方等,这些都是我在学习中学到的的礼仪知识。接下来的课程经理为我们介绍了 目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最后请专业的分析师,为我们简单介 绍股票分析,例如 k 线的识别与运用,如何利用市场行情,公司状况方面来分析股票走势, 这让我的基础知识进一步牢固。

这三周, 公司对我们主要进行了营销技巧的培训, 先学习一些营销技巧(主要学习了电话营销 技巧),然后再分组进行模拟演练。最后两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么,但真正 打电话营销的时候会遇到各种各样的人,有的破口大骂,有的直接挂掉,有的话说到一半就 挂了,各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂,感到自己心理承受能力 还是有限,还需锻炼。

其中我印象较深的有一位张老师,他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事 it 行业,后来 转行到了证券公司,他说虽然初涉这个行业很艰辛,但是只要不怕苦,能坚持,不断充实自 己专业知识,发挥自身优势与客户真诚交流还是能有一番作为。他说与其完善自己不如找到 自己的优势并将其发扬光大,这句话给了我很大的鼓舞,因为现在我们掌握的专业知识并不 多,而且社会经验也不丰富,做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩,而初出茅庐的我 们只能从自身的优点出发,发掘自身优点开发客户。如果你比较健谈那就发挥自己与人沟通 的能力,多与人交流;如果你比较有耐心,富有亲和力,那就发挥自己这些优势用自己的热 情打动客户。寻找自身优点,把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得成功的捷径。

期间经理带领我们每人开基金账户,通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解, 虽未亲身实践,但是看到公司柜员为我们开户时谨慎认真的工作态度就知道柜台业务不是一 项简单的工作了。面对这么多的开户资料,得保持清醒头脑,还得指导客户如何正确填写资 料,真不是件简单的事。

问题与不足:这次实习虽然让我有机会亲身实践,把所学应用于实践,但还是有很多问题需 要在今后的学习中来逐渐完善自己。随着实习愈发现自己所懂得的只是皮毛而已,而且很后 悔平时没好好听老师上课讲的基础知识, 自认为没什么用但实际中用到的就是这些基础知识, 试想一下,连最基础的知识都不懂,谈何跟客户讲解更深的理论呢。所以,在以后的学习中 要牢牢掌握好基础知识,然后有能力再作深入的学习。

证券公司实习生个人总结

证券公司实习生个人总结 一、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个 行业有了初步的了 解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又 有了较深的理解,工作中能解决 各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了 自己的沟通能力和 应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全 方位、多角度的服务,使安信服 务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公 司带来不必要的麻 烦,办事效率力求最快、最好。

在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两个月 的业绩表现不佳, 我重新整理了思路,在余下仅有的两个月里,我 要这样做: 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好, 但觉得还是可行, 大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适 量发些,坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源 在银行驻点己有近两个月了,业绩十分不理想。招商银行很好 的服务有口皆碑, 许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓 住几个潜在客户效果是很好的, 但招商银行和招商证券很好的合作 关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在 寻找突破点,虽然很有 压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户 经理的素 质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的 办法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客 户选择我们安信来开户, 另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向 客户介绍我 公司的服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。

现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激烈, 为此,我必须要 不断的学习,丰富自己的专业知识,为客户提供全 方位的服务,要想尽一切办法, 尽自己最大努力来做。

证券公司实习工作总结

证券公司实习工作总结 实习是我们真正接触社会工作的第一步,对于未来的工 作生涯有着重大影响。本文的内容为大家准备的是证券公司 实习工作总结。欢迎大家阅读以及借鉴。

证券公司实习工作总结【1】 不知不觉,我加入 XX 这个大家庭已经半年,这半年来的工作是愉快的、紧张的, 充实的,让我学到很多东西,但同时也存在着一些可以改进 的地方,于是站在 8 月的开头,对这段时间的工作做一个小 小的总结,并对下半年的工作做出规划,以勉励自己在未来 的工作中越来越努力,为公司做出更多的贡献。

对我个人来说上半年的工作可以划分成为两个阶段,第 一阶段是学习和实习阶段,第二阶段是正式上手工作阶段。

在第一阶段,主要是熟悉整个公司工作环境和企业文化, 了解合规部的工作内容和分工安排,学习与工作相关法律法 规,并在营业部实习了解经纪业务的流程和风险。第一天上 班,X 总就安排我对当天的 xx 部 09 年工作安排会议进行记 录,并指派耐心热情的 xxx 作为我实习阶段的老师。此后, 我在 xxx 的指导下学习了整个公司的人事、财务、会计、投 资银行等制度和与证券公司风险控制相关的法律法规。工作 的大体环境了解后,xx 就安排我到愚园路营业部实习,对这 段时间的学习,领导提出两个具体要求,一是每周提交本周 的学习内容,二是撰写三篇关于经纪业务的文章,通过完成 这两个具体要求,我对证券业务的柜台操作流程有了更深入 的了解,仔细思考了经纪业务常见法律诉讼原因及对策和经 纪业务的政策监管历史演变及现状。营业部的一个月,我在 营业部的计划财务部,理财中心和柜台进行了学习,在计划 财务部的工作主要是帮助 xxx 进行会计凭证的录入,在理财 中心我旁听了研究所晨会,整理晨会中有用的资讯,协助 xxx 将资讯传导至客户,协助进行客户回访和客户电话交流工作, 在投资者中进行东海讲坛的宣传。

从营业部回来之 后,我被安排到风险监控部门进行工作,开始正式上手进行 工作。首先学习的是固定收益业务监控日志和净资本监控报 表的做法,刚开始上手时遇到很多的问题,部门的同事 xx 给了我很多的指导,在他的无私和耐心的帮助下我开始逐渐 能够独立完成这两种报表。

此后 xxx 安排我和 xxx 学习 xxx、 xxx 和自营业务的监控日志的做法,月底的时候又安排我制 作集合资产管理计划的月度风险监控报告和定向资产管理 计划的月度风险监控报告。公司根据监管部门的要求并结合 证券公司风控部门的实际需求,对净资本监控系统进行较大 规模的调整的时候,我又学习了风险控制指标压力测试报告 的做法。

除了风险监控各种报表的制作,我还负责整个合规部门 的档案整理工作,担任本部门的固定资产管理员和证券从业 人员资格管理联络员,负责每月月中部门办公用品的领取, 月末部门员工考勤表的制作,部门餐费和通讯费报销等工作。

这半年的工作中,最大的经验是认真对待交到手上的每 一件工作, 从简单的工作也能学到很多的东西,比如会议 记录和档案整理, 这两项工作看起来很容易, 其实用心去做, 对新员工熟悉工作环境很有用处。会议记录时需要记录下领 导对各个同事任务分配,通过这个过程马上能认识新同事, 会议上领导会指出最近一段时间工作的重点,通过会议记录 能把握工作中的主要矛盾,对工作的内容和性质有更加直观 的了解。档案整理的过程能接触到部门同事审查过的合同, 学习同事在合同审查中关注的法律风险,还能接触到合规总 监对公司各项业务和制度发表的意见,学习领导看待问题的 方式和角度。

三、可改进之处 工作中最大的缺陷是工作效率不高,有时会

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