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理财顾问工作总结
★精品文档★理财顾问工作总结理财顾问工作总结 本人****于***年**月**日入职，至今已在*****投资有 限公司工作一月有余。入职以来，我努力工作和学习，在与 领导、同事的学习和接触中，不断完善补充行业专业知识， 个人综合素质、修养和能力都得到了较快的提升。同时也暴 露出自己的局限性与不足之处，在今后的工作中，将继续努 力、不断鞭策自己、不断取得进步。
一、八月份工作总结 市场部按照投资公司总体发展战略规划，以及投资项目 管理工作的实际需要，针对公司投资策略模式新思路的不断 拓展需要。我认真研究投资工作中的实际情况，配合部门作 好项目投资的前期准备工作，为领导审批、决策提供充分、 详实的依据和建设性的建议。过程中，我深切地体会到，作 为市场部的一份子，不仅思想上要与公司规章制度保持一 致， 行动上更要与市场同步， 时刻做到思想、 行动与时俱进。
在做好本职工作的同时，极力做到“以事业统一思，以发展 凝聚力量，以实干树立形象” 。
（一）基本的学习与培训方面学习与培训方面包括：公 司规章制度的学习、专业知识的学习、综合素养技能的培训 等。
通过公司规章制度的学习，让我迅速了解公司工作环境2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 1/9 ★精品文档★ 与流程，促使我快 速地进入工作状态，提高了工作效率。市场部门专业知 识的技能培训，让我尽快熟悉部门相关的工作内容，并且了 解房地产一二级开发的基本流程和基本操作，初步学习了 “基础设施、地产开发、矿产资源、股权投资”这四大板块 的基本内容，提升了我对投资行业的认知和了解。综合素养 的培训，加深了我对办公系统和软件的运用规范，做出符合 要求的工作文件，强化我的商务礼仪、提高我的展业技能， 在培训中熟练掌握展业技巧。
1.学习和熟悉公司各种管理暂行办法、通知、发展规划 等； 2.学习理解土地储备和一级开发工作流程、 BT 项目和 BOT 项目的内容和区别、三旧改造方案内容等； 3.学习公司接待工作手册和阅读商务礼仪方面的书刊。
（二）业务拓展方面 一个月以来，我配合部长积极寻找各种有代表性的、有 极大潜力的项目，其中发现**行业最具投资潜力，进而，对 **行业进行了初步的开展工作。整个过程，我配合部门收集 各种关于早教的数据统计和基本情况，并且独自撰写了 《******》项目的可行性研究报告的初稿。经部长对报告内 容的指点，我进行了多次的修改，基本完成了《 *****》的 初步可研报告。为下一步该项目被上级认可提供了有力依2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 2/9 ★精品文档★ 据，和部门以后业务拓展提供了参考。
（四） 信息收集工作我的本职工作是负责市场信息收集， 这同时也是我的优势所在。工作过程中，我通过各种渠道， 其中包括实地走访、网络渠道等，以及个人的人际关系，收 集各种业内相关信息，以此来完成上级和部门交代的任务。
（五）市场部内务工作 1．完成了平时的会议相关信息记录，项目相关数据统 计， 项目相关图表的修改与制作， 并及时制作成 Excel、 Word、 PPT 形式以便存档及供日后查看与参考； 2.完成了平时相关项目的资料的分类与整理，以及一些 资料的打印、复印等。
（六）项目的跟踪工作 我们市场部各负其责， 做到 “宏观不漏项， 微观要精准” 。
1. 配合部门完成了对 ** 项目周边的楼房等售价的信息 收集； 2. 协助部长完成了对 **** 项目的整个经济指标分析的 修改与调整； 3.与部员一起研究***项目的风险控制，并罗列出相关 的存在风险及相对应的规避方法供部长审定； 4.在部长的带领下，经过反复的论证，一起完成了**项 目的《初步合作意向方案》 ，并由部长提交给公司审核。
二、工作中存在的问题2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 3/9 ★精品文档★ （一）个人专业技能还很肤浅，综合素养还需不断学习 进步，自我工作时间安排有待完善，工作效率有待提高。
（二）业务的拓展和渠道的拓展能力还有待提升。
（三） 个人信息收集的渠道有限， 人际关系网有待扩宽， 信息收集较为单一。
三、如何改进存在问题 （一）加强专业技能的培训。平时多查看、收集相关专 业知识的内容，多阅读有关投资、开发等相关文件和书籍， 并且积极投入工作，在工作中不断的充实专业技能。
（二）提高综合素养。平时多阅读商务礼仪方面资料， 在日常的工作中强化自身修养，做到技能与素养并举。
（三）完善工作安排。在日后的工作中，整理出自己的 职业计划，做到工作有条有理，从而提高工作的效率。
（四）扩宽业务渠道。积极与行业内的相关人员培养关 系，建立联系，从而搭建我们投资公司的业务网。
（五）扩宽信息收集的渠道。多向行业内人员学习，了 解更多收集信息的渠道，从而建立起完善的信息收集网，使 每次收集到的信息更加快速、精准、有效。
理财顾问工作总结结 一、工作进度 1、海报：4517 份，计划量为 6000 份， 完成比例为 75%2、门贴：23470 份，计划量为 15000 份，完 成比例为 156%3、彩页：3315 份，计划量为 3750 份，完成2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 4/9 ★精品文档★ 比例为 88%4、数据：约 520 个，计划量为 1000 个，完成比 例为 52%5、合计：完成计划工作量的 92%6、分析：计划量 与实际管理下的执行结果比较吻合，计划与管理控制水平较 好。
二、客户开发 1、咨询：52 名 2、意向：总计 38 名，其 中 10 万元以上贷款 32 名 5 万元以上理财 6 名 3、总额：总 计 2400 万元，其中贷款 2000 万元，理财 400 万元 4、潜在： 8 名，其中贷款客户 4 个，合计 660 万元，理财客户 4 名， 合计 85 万元 5、分析：贷款成交额比例为 0.15%，成交数比 例为 3%即每 1000 元的贷款申请只有 1.5 元可通过审核，每 33 笔贷款申请只有 1 笔可获得通过从这两个比例分析可以 得出结论： 1、商务展业方式需要进一步改进，人员作业素质需要 进一步提升，以便挖掘优质客户资源 2、市场需求量较少（即符合公司贷款条件的客户极少） 3、公司对贷款客户的风险控制处于较高级别。如公司 不降低风控级别，就需调整公司的业务战略。
三、业务成交 1、产值：1 单，30 万元，计划量为 150 万元，完成比 例为 20%2、分析：业务完成比例较低，已成交客户的情况较 为特殊，客户用款属于批零行业节假日因福利市场需求激增 所需进货款，具有较大的偶然性单纯的粗放式市场宣传不能2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 5/9 ★精品文档★ 适应市场需求与其他同行业企业相比，我们的放贷条件不具 备优势客户开拓的方式需要快速调整，逐步提高拜访客户的 比例开户开发过程中存在重量不重质的倾向，得势不得分的 结果，需要在签单环节下功夫商机稍纵即逝，业务即商机， 出现商机后在决策效率上我们应在探讨如何提高 四、业务分析 1、贷款客户（10 万元以上）无法成交的原因主要集中 在两方面： 一是符合条件的客户贷款承受的利息大都在 3 分以下， 我们的要求集中在 5 分以上二是不符合条件的客户大多为抵 押物不合格、变现能力差、不充足等 2、理财客户无法成交的原因： 一是客户对理财投资的项目不明确二是客户对公司的 环境不满意，缺乏安全感三是公司管理层对理财项目的重视 程度不够，没有早作准备四是员工对公司的实体企业不了 解，对公司实力把握不够，缺乏理财信心 五、 团队建设截止 9 月 30 日在岗人数 12 人， 入职 3 名， 离职 3 名。员工稳定性较强离职员工 2 人属个人家庭原因离 职，1 人属于公司管理不善导致人均引进客户 3 名，上月开 发客户数量人均为 1 人。较之上月客户开发数量提升 200%， 说明员工的个人客户开发能力提升较快。
六、人员素质2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 6/9 ★精品文档★ 1、通过对《货币》纪录片的学习，对金融行业逐步产 生兴趣。
2、通过对影片《杜拉拉升职记》的学习，培养了基本 的职业化意识。
3、通过培训销售拜访技能的培训，具备了初步与户接 洽的能力。
理财顾问工作总结 为切实加强应收账款的催收工作，加大应收账款的催收 力度，本月集团公司对理财公司的内部机构进行了重新设 置， 将理财公司划分为四个科， 即综合科和三个清欠业务科， 同时充实了理财公司的领导力量。
为进一步加强内部管理，保障各科工作的顺利、协调开 展，理财公司着手制定了各科科长及工作人员岗位责任制， 将责任层层落实，做到各尽其能，各负其责。同时，建立完 善了档案资料借阅登记制度、会议记录纪要制度、发送文件 签收制度、月度联席会议制度等各项管理措施，用制度进行 管理，使各项工作的开展有条不紊、井然有序。
现将一个月来理财公司工作情况汇报如下： 一、资产管理 1、废旧物资处理：本月理财公司对烧成车间废耐火砖， 机修废铁屑，物资公司废油桶组织了集中招标处理。共收回 资金 19573.40 元。2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 7/9 ★精品文档★ 2、闲置资产： ①配合有关部门办理**闲置房拍卖事宜：因集团公司决 定对公司在**的闲置房屋进行处置，为此，理财公司先期与 **市的一些房屋中介公司、拍卖公司进行了接触、咨询，将 了解的情况上报公司后，公司领导决定先拿两套闲置房进行 拍卖，即**花园一套，**苑一套。随即，理财公司着手进行 实质性操作。经总工程师室、评标办和理财公司共同了解、 对比，选定**拍卖公司作为拍卖方。该公司实力较为雄厚， 费用收取合理（成交额的 1%，且流标免费。其它拍卖公司则 收取成交额的 3%~5%） 。随后，又协同拍卖公司人员到房屋进 行实地勘测、拍照，并对房屋进行了评估。
②办理 ** 闲置房出租事宜：与 ** 科技公司签订了房屋 （**大厦）续租合同。
③对闲置房进行管理：对**的 5 套公司没有钥匙的闲置 房安排进行了门锁的更换。
二、应收账款的催收 5 月，理财公司向集团公司报送了 50 万元的催款计划， 通过全体人员的共同努力，到月底已基本完成。分别是：① **建材公司：账龄 2 年，欠款金额 12275.67 元，已全部催 回。②**招待所：账龄 3 年，欠款金额 2182132.93 元，本 月催回欠款 5 万元。
③**公司**： 账龄 3 年， 欠款金额 4xx690 元，本月已签订以房抵款协议。据统计，截止五月底，理财2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 8/9 ★精品文档★ 公司已为集团公司催回欠款 2425965.77 元（详见附表二） 。
三、内部管理工作 1、根据各业务科片区划分的需要，调整、打印并分发 各科应收账款统计资料。
2、拷贝 xx 年 4 月底财务数据，并据此整理、编制完成 了“营销公司 xx 年 4 月应收账款余额表” ，以了解最新的应 收账款余额变化情况，并核对查找出余额有变化的单位，提 交各业务科作为催款依据。
3、清欠人员外出归来后，及时进行回款登记及欠款单 位调查情况的电脑登记，为统计工作打好基础。
4、根据各业务科的需要，协助清欠人员提取、整理欠 款客户资料。
5、完成“xx 年 4 月工作汇报”及“xx 年 4 月催款情况 统计”工作。2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 9/9
理财顾问工作总结
理财顾问工作总结 篇一：理财顾问部年终工作总结 XX 年度理财顾问部工作总结 XX 年度 xxxxxx 升级以后独立运作的一年已尽尾声， 作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在 XX 年同时 也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合 下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工 作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将 全年工作总结如下： 一、工作指标完成情况汇报 1、截止 11 月底完成综合交易额 xxxx 万元，完成全年 预算的 xxxx， 日均成交 xxx 万元， 较上年全年日均成交 xxxx 万元增长 xxx。
累计交易周转率为 xxx 次， 市场占有率为 xxx， 较上年全年 xxxx 增长 xxxx， 交易活跃度较上年有明显提升。
2、xxxxxx 营业面积较小，升级之后营业部对客户服务 方向进行调整，重要发展上交易客户以及手机交易客户群体， 这一年营业部非现场交易已达到 %, 已经几乎占据营业部整 体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业 部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占 比达到%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营 业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财 顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、 新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在 手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。
3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标 准化服务 考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核中秉 承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳理， 如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整， 并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制定工 作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部客户 的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工作基 础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加 公司的咨询协作,已成为 E 周刊的固定协作成员，全年投稿 20 多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。
二、工作目标完成情况 1、投资者教育工作完成情况 本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民 学校。
6 月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同 时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反 馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本年度第 二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高， 如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加， 为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部 全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本 次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽 然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可， 以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排 上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户 也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工 作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体 系的搭建。
2、投资者咨询服务工作情况 目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息 传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的 满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。
⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充 实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还 增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追 踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特 色的
理财顾问实习总结报告
三一文库()/工作总结/双击可删除页眉 理财顾问实习总结报告[1] ww w.31d oc.co m 特征 码 HdT Xysah tRdhg uRjuM Pq 两个月期间， 我在广州曼杰顿企业集团曼杰顿投资咨询有限理财 顾问岗位实习。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开 始与以往完全不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期 间要认真准时地完成自己的工作任务，不能草率敷衍了事。我们 的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨慎小心，否则随时可能要为 一个小小的错误承担严重的后果付出巨大的代价， 再也不是一句 对不起和一纸道歉书所能解决。
“天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。
”从大学校园到社会 的大环境的转变， 身边接触的人也完全换了角色， 老师变成老板， 同学变成同事，相处之道完全不同。在这巨大的转变中，我们可 能彷徨，迷茫，无法马上适应新的环境。我们也许看不惯企业之 间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关心的眼神和言语。很多 时候觉得自己没有受到领导重用， 所干的只是一些无关重要的杂 活，自己的提议或工作不能得到老板的肯定。做不出成绩时，会 有来自各方面的压力，老板的眼色同事的嘲讽。而在学校，有同 学老师的关心和支持，每日只是上上课，很轻松。常言道：工作 一两年胜过十多年的读书。两个月的实习时间虽然不长，但是我 从中到了很多知识，关于做人，做事，做学问。
自学能力 第 1 页 三一文库()/工作总结/双击可删除页眉 “在大学里学的不是知识，而是一种叫做自学的能力。
”参 加工作后才能深刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国际 金融操作外，课本上学的其他理论知识用到的相对比较很少，当 然这只是针对的现在所从事的工作。我担任的是理财顾问(或称 操盘手)，平时在工作就是面对电脑观察外汇市场行情的变化， 查找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务情 况， 在根据这些信息和数据判定外汇市场的走势， 最后找准时机， 选择合适的价位进仓。看上去是乎没用上自己所学的专业知识。
不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语专业的，有国 际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在的社会是知 识复合型的社会，它所要求的不仅是专业的更是全面的。我们这 一批新的员工都是经过高等教育的， 这在我们培训中就显现出来 了，在我们工作一星期后我们就熟悉了所有的工作流程，这也充 分说明了我们有及强的适应能力和自学能力。
在这个信息爆炸的 时代，知识更新太快，靠原有的一点知识肯定是不行的。我们必 须在工作中勤于动手慢慢琢磨，不断学习不断积累，遇到不懂的 地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没 有自学能力的人迟早要被企业和社会所淘汰。
工作很轻松 在广州和几个同学一起住房住， 住的地方离工作的地方不算 是很远，有 6 个公车站，但是每天早上 7 点 30 就得起床去挤公 交车，因为广州的公车确实太挤了，这还不要紧，最重要得是还 第 2 页 三一文库()/工作总结/双击可删除页眉 塞车，一塞下来就是未知数，6 个站，在梧州的话不会超过 20 分钟，这里有时一站就得花这么久的时间，一般去上班平均的时 间是 40 分钟，我们是 9 点上班，还有 30 分钟的预留时间，想想 够惨的，就算再热再差的天气，只要不是周末，都得去上班，公 司还有一个好处就是周末从来不加班， 因为周末的外汇是不开盘 的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等，我们上班要求 很严格，男士一定要正